四川省科技计划项目管理暂行办法

各市（州）、扩权强县试点县（市）科技局，省级有关部门，各有关单位：

《四川省科技计划项目管理暂行办法》经省科技厅2010年第二次办公会议通过，现予印发，请遵照执行。

附件：四川省科技计划项目管理暂行办法

                              二〇一〇年七月八日

附件：

四川省科技计划项目管理暂行办法

第一章  总则

第一条 为规范四川省科技计划项目管理，提高科技计划项目管理的效率，保证科技计划项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。
    第二条 四川省科技计划项目（以下称项目）是指在四川省科技计划中安排的，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条 四川省科技计划项目管理实行依法管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效的原则，并严格按《四川省科技计划管理暂行规定》和相关科技计划管理办法中的有关规定组织实施。       

第四条 本办法主要适用于以省级财政投入为主的四川省各类科技计划的项目立项、实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章  项目立项

    第五条 项目立项一般包括申请、审批、签约三个基本程序。    第六条 四川省科学技术厅在启动项目申请工作前，应根据科技

发展规划制定和发布项目指南或优先领域，并依据计划的性质、宗旨

和功能定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标、

方向等，确定项目申报的时间、渠道、方式。

    第七条 项目指南或优先领域已明确项目目标和任务，并符合招

标投标条件的，应当依据国家《科技项目招标投标暂行管理办法》中

的相关规定执行。

    第八条 项目的申请者（包括单位或个人）应当符合以下基本条

件：

    （一）符合该计划对申请者的主体资格（包括法人性质、经济性

质、国籍等方面）的要求；

    （二）在相关研究领域和专业具有一定的技术优势；

    （三）具有为完成项目所必备的人才条件和技术装备；

    （四）具有与项目相关的研究经历和研究积累；

    （五）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

    （六）具有完成项目的良好信誉度。

    第九条 申请项目应符合全省科技、经济和社会发展的需求，符

合国家和四川省产业政策和科技政策，符合四川省科技发展规划、计

划的总体部署和安排。

    第十条 项目申请，必须严格按四川省各类科技计划管理办法规

定的渠道、方式、时间执行。申请项目应按要求从四川省科学技术厅

门户网站申请，并填报申报书。申请渠道可按行政隶属关系逐级汇总、

审核，或由申请者经有关行业和地方科技行政管理部门推荐后申报，

最终由四川省科学技术厅综合计划部门受理。

    第十一条 经四川省科学技术厅综合计划部门审查，符合科技计

划指南要求的项目，可以进行评审。

    第十二条 四川省科学技术厅综合计划部门负责组织或委托有关

机构进行项目可行性评审工作。

    第十三条 可行性报告的内容一般包括：

    （一）项目的背景和意义；

    （二）国内外研究开发现状和发展趋势（包括知识产权状况）；

    （三）现有研究基础、特色和优势；

（四）应用或产业化前景、科技发展或市场需求；

（五）拟承担单位的技术优势和条件；

（六） 研究内容、关键技术和预期目标；

（七） 研究方案、技术路线、组织方式；

（八） 经费预算；

（九） 年度进度和目标；

（十） 预期成果；   

（十一） 项目负责人的技术水平和组织管理能力介绍及主要研究人员状况；

（十二） 有关上级单位的意见。

第十四条 对符合评审条件的项目，应当依据国家《科技评估管理暂行办法》和《四川省科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》中的相关规定执行。

第十五条 对进行可行性评审的项目，要有专家打分和专家评审意见建议，并交四川省科学技术厅业务部门负责审核。所有项目要经厅务会或厅办公会研究审议，对申请项目要给出可行、不可行或需作复议的明确结论意见，对评审结论“需作复议”的项目，申请者应对有关内容进行必要的修改，然后将修改完善后的论证报告送四川省科学技术厅业务部门进行复审。

第十六条 对通过可行性论证审核列入计划的项目，四川省科学技术厅、财政厅将以联合发文的形式给予批复。列入四川省科技计划的项目实行统一编号，有关标准由四川省科学技术厅另行制定。        

第十七条 列入四川省科技计划的项目，四川省科学技术厅业务部门应根据不同计划的性质，通过计划任务合同书的形式，确定项目各方的权利和义务。

第十八条 项目计划任务合同书由四川省科学技术厅业务部门拟定，经四川省科学技术厅综合计划部门审核后统一制定，由项目承担者依据批准的项目可行性研究报告填写计划任务合同书。经签约各方认定后，方可履行签订手续。

第十九条 计划任务合同书应包括以下内容：

 （一）项目编号、项目名称和项目密级；

 （二）合同甲方或计划任务下达部门；

 （三）合同乙方或计划任务承担单位（人）和任务责任人；    （四）立项背景与意义；

（五）主要任务、关键技术；

 （六）验收考核指标；

    （七）实施方案、技术路线与年度计划进度；

（八）经费预算和详细用途；

（九）承担单位的保障条件与经费配套；

（十）科技成果及其知识产权的归属和管理；

（十一）涉密项目的保密义务；

（十二）争议解决方法。

  第二十条 根据四川省科技计划的不同性质和目标，计划任务合同书可增加有关科技行政管理部门作为第三方，第三方有保证任务完成的责任和监督项目实施的权力。

第二十一条 对于执行结果可测的项目，合同中的研究和考核指标，必须量化；对于执行结果不可测项目，合同中的研究和考核指标，必须有准确含义的定性说明。

第二十二条 对项目执行中的有关省拨经费、条件保障和经费配套条款，必须明确签约各方的责任，并明确出现一方违约时，其他方应有的权力。

    第二十三条 对省政府交办或四川省科学技术厅决定所需紧急立项任务，可按四川省各类科技计划管理办法所规定的紧急立项程序条款进行立项。

第三章  项目实施管理

第二十四条 四川省科技计划一般按项目、课题两级管理，不设课题的可按项目进行管理。

第二十五条 四川省科学技术厅业务部门和由其授权或委托的项目组织实施管理机构负责项目的实施管理。

第二十六条 四川省科学技术厅业务部门在项目管理中的基本职责是：

（一）确定项目组织实施的管理机构和管理模式；

（二）审聘项目咨询委员会专家；

（三）审查项目年度执行报告、项目完成后的总结报告和项目经费的预、决算；

（四）组织或委托其他组织（机构）进行项目的中期检查或评估；
    （五）协调并处理项目执行中需要协调、处理的问题。

第二十七条 受四川省科学技术厅授权或委托，项目组织实施管理机构对项目目标的实现、项目任务的完成、关键技术的突破及涉密项目的保密等，承担组织实施的责任。

项目组织实施管理机构的基本职责是：

（一）匹配项目约定支付的科技经费；

（二）定期报告项目年度执行情况和年度经费决算，协同四川省科学技术厅进行项目执行情况的检查或评估，协调项目的实施，进行技术保密的实施管理；

（三）实施项目的统计调查，督促项目科技成果完成单位办理科技成果登记手续；

（四）向四川省科学技术厅业务部门报告项目实施中难以协调的问题。

第二十八条 项目承担者的基本职责是：

（一）严格执行计划任务合同书，完成项目目标任务；

（二）真实报告项目年度完成情况和经费年度决算；

（三）接受四川省科学技术厅和项目组织实施管理机构对项目执行情况的监督检查；

（四）接受并配合四川省科学技术厅或四川省科学技术厅委托的有关中介机构所进行的中期评估或验收评估，准确提供相关数据和资料；

（五）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（六）填报由四川省科学技术厅制发的科技计划统计调查表和科技成果登记表；

（七）报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议。

第二十九条 项目实施中必须建立年度执行情况报告制度。如遇目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况必须及时报告。

   项目承担单位按要求在每年11月30日前编制年度计划执行情况报告和有关信息报表上报四川省科学技术厅业务部门，并在四川省科学技术厅门户网站备案；执行期在当年度不足三个月的项目可在下一年度一并上报。

第三十条 项目实施时限一般为一至三年，并可以逐年滚动立项，超过三年的项目，应进行中期检查或中期评估。项目执行中因人为因素致使项目难以实施或在预定时间内不能完成合同任务者，应限期整改，四川省科学技术厅可视情节给予警告、通报批评，直至取消合同等处理。项目承担单位或负责人弄虚作假、剽窃他人科技成果，一经查出，撤销立项，追回已拨付课题经费，并向社会公开，五年内不得承担科技计划。违反法律的，依法移送司法机关追究其法律责任。

第四章  项目验收

第三十一条 四川省各类科技计划可根据计划自身的特点，制定专门的验收管理办法。

第三十二条 项目验收的组织工作，由四川省科学技术厅业务部门组织进行，也可以委托项目组织实施管理机构组织进行。

对跨行业（部门）、跨市（州）的重大项目验收，应由四川省科学技术厅业务部门负责主持。

第三十三条 项目验收以批准的项目可行性报告、计划任务合同书约定的内容和确定的考核目标为基本依据，对项目的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理经验和教训、科技人才的培养和队伍的成长、经费使用的合理性等做出客观的、实事求是的评价。

第三十四条 项目验收程序，一般应符合下列要求：

（一）项目验收工作须在合同完成后半年内完成；

    （二）项目的承担者，在完成技术、研究开发总结基础上，向四川省科学技术厅业务部门提出验收申请并提交有关验收资料及数据；
    （三）四川省科学技术厅业务部门批复验收申请后，组织验收。

第三十五条 项目承担者申请验收时应提供以下验收文件、资料，以及一定形式的成果（样机、样品等），供验收组织或评估机构审查：
    （一）项目计划任务合同书；

（二）项目立项文件或有关批复文件；

（三）项目验收申请表；

（四）项目总结报告；

（五）考核指标完成情况；

（六）项目所获成果、专利情况（含成果登记号、专利申请号、专利号等），发表论文及专著情况；

（七）研制样机、样品的图片及数据；

（八）有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；

（九）建设的中试线、试验基地、示范点一览表、图片及数据；
    （十）购置的仪器、设备等固定资产清单；

（十一）项目经费的决算表；

    （十二）项目验收信息汇总表；

（十三）其它要求提供的资料。

第三十六条 组织项目验收时，可根据需要组织项目验收小组。项目验收小组应由熟悉了解专业技术、经济和企业管理等方面的专家组成，专家人数一般由5-11人组成（其中至少1-2名财务专家）。有关专家成员名单由四川省科学技术厅综合计划部门批准。验收小组的成员应认真阅读项目验收全部资料，必要时，应进行现场实地考察，收集听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，独立、负责地提出验收意见和验收结论。

第三十七条 参与项目验收工作的评估机构，应遵照国家《科技评估管理暂行办法》、《四川省科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》等有关规定执行。

第三十八条 项目验收方式和验收活动安排，应在验收工作开始前15日由组织验收部门通知被验收者。被验收者应对验收报告、资料、数据及结论的真实性、可靠性负责。验收小组或评估机构应对验收结论或评价的准确性负责，应维护验收项目的知识产权和保守其技术秘密。

第三十九条 验收小组应提出“通过验收”或“需要复议”或“不通过验收”的结论建议，报四川省科学技术厅业务部门审定后批复。
    被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

（一）完成计划任务合同书任务不到85%；

（二）预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值；

（三）提供的验收文件、资料、数据不真实；

（四）擅自修改计划任务合同书考核目标、内容；

    （五）超过计划任务合同书规定期限半年以上未完成任务，事先未报告的；

（六）经费使用有重大问题的。

第四十条 需要复议的验收项目，应在接到通知30日内提出复议申请。

未通过验收的项目，承担者接到通知半年之内，经整改完善有关项目计划及文件资料后，可再次提出验收申请。如再次未通过验收，项目承担者三年内不得再承担四川省科技计划项目。

第四十一条 除四川省科学技术厅事先合同约定科技成果归国家所有外，项目所产生科技成果的知识产权归科技成果完成者所有，具体办法另行规定。

    第四十二条 项目产生科技成果后，应当按照科学技术保密、科技成果登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第五章  专家咨询

第四十三条 项目管理应当引入专家咨询机制，充分发挥专家的咨询参谋作用，提高项目管理工作的科学性、公正性及社会参与程度。
    第四十四条 四川省科技计划项目管理在可行性论证、立项审查、招标投标、评估、中期检查、项目验收等环节可以组织专家咨询活动。专家咨询意见应作为科技管理与决策的参考依据。

    第四十五条 四川省科学技术厅根据四川省各类科技计划特点确定咨询专家条件、构成。咨询专家应具备的基本条件是：

（一）具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是地提出咨询意见；

（二）熟悉咨询项目所在领域或行业的科技经济发展状况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性。

    咨询专家的群体组成应具有代表性和互补性。人数、年龄和知识构成应具有相对合理性。

第四十六条 以下人员不应作为咨询专家选聘：

（一）与咨询对象有利益关系的人员；

（二）咨询对象因正当理由而事先正式书面申请希望回避的人员；

（三）在以往咨询活动中有不良记录的人员。

第四十七条 四川省科学技术厅业务部门、项目组织实施管理机构应在聘请专家时向专家阐明咨询的目的、咨询的工作原则、咨询专家的职责与权利，明确咨询的任务与要求。专家同意后，方可聘为咨询专家，正式参与咨询活动。

第四十八条 四川省科学技术厅业务部门、项目组织实施管理机构应向咨询专家提供与咨询工作相关的资料、信息和数据，提供必要的工作条件和费用，对有关咨询内容和项目背景作必要的介绍与说明，还应当对咨询专家的具体意见负有保密责任。

第四十九条 四川省科学技术厅业务部门、项目组织实施管理机构不得向咨询专家施加倾向性影响，不得故意引导专家的咨询意见。不得伪造、修改咨询专家意见。不得向咨询对象及与计划管理决策无关的任何单位或个人扩散咨询专家和咨询意见。采用咨询专家意见后的决策行为，其责任由决策者承担。

第五十条 咨询专家在为项目进行咨询的过程中，必须遵守以下规范：

（一）坚持实事求是的原则，不受任何影响公正性因素的干扰，独立、客观、公正地提供个人负责任的意见；

（二）维护咨询对象的知识产权和技术秘密，妥善保存咨询材料并在咨询活动结束后按要求将其全部退还管理者，不得复制与咨询有关的材料，不得向管理者以外的单位或个人扩散咨询有关情况；

（三）当咨询事项与专家有利益关系时，必须主动向管理者申明并回避；

（四）在咨询期间，未经组织者允许，咨询专家个人不得就咨询事项与咨询对象及相关人员进行接触，更不得以各种方式收取咨询对象的报酬和费用。

第五十一条 在咨询活动中若咨询专家存在违规行为，四川省科学技术厅可视情节轻重，采取记录其信誉度、专家意见无效直至公开取消其专家咨询资格等方式处理；触犯法律的，由司法部门依法追究法律责任。

第五十二条 四川省科学技术厅应对专家咨询活动的重要内容进行记录存档，其主要内容包括咨询任务、内容、方式、程序、咨询专家意见使用方法和规则、咨询专家名单、咨询专家个人意见、综合分析结论、组织咨询活动的机构和人员、以及其他需要特别说明的事项等。

    第五十三条 四川省科学技术厅有关业务、综合计划部门要不断完善咨询专家动态数据库。根据咨询任务的需要，聘任若干较为稳定的咨询专家群体参与项目管理全过程的活动，以增强咨询专家的责任和提高咨询工作质量。

       第六章  附 则

第五十四条 四川省科学技术厅业务部门可依据本办法，结合计划管理的实际需要对四川省各类科技计划项目管理的基本程序做必要的补充，并报四川省科学技术厅综合计划部门备案。

第五十五条 本办法自发布之日起施行。原《四川省科技计划项目管理暂行办法》（川科发计〔2001〕17号）同时废止。