关于建立《四川省建筑科学研究院廉洁建设风险点信息库》的报告

四川省建筑科学研究院廉洁建设风险点信息库

我院管理人员常见风险点：

思想道德方面风险点

存在的风险点

防控措施、办法与建议

1

政治理论学习不够，纪律作风不够硬。理想信念不坚定，是非标准不鲜明；不能严格遵守党的政治纪律。世界观、人生观、价值观发生偏差。

坚持理想信念教育，自觉遵守党的政治纪律和用人方针。加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，树立正确的人生观、价值观。认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐。

2

局部利益与整体利益的矛盾冲突，为个人利益而将院整体利益边缘化，由于碍于面子或不愿得罪领导，不严格按原则办事。

在院总体规划的指导下，制定各部门的发展规划。建立内部单位协作利益共享机制，坚持先内后外原则及合同会签制度，建立成本管理制度并严格执行。建立奖惩机制，建立院属员工退出机制并实施可行，增强原则性， 不做违反原则的事情。

3

理论联系实际不够，创新意识不强，管理因循守旧。迫使管理对象实际操作绕开管理措施，脱离监管。

争做学习型干部，学以致用，工作中与时俱进，开拓创新。加强廉洁思想学习，职业操守和素养的培训。

4

不能完全坚持党的用人方针，在干部人事安排、竞聘工作中，不按正常程序进行，大宗工作任务安排、发包不按正常程序进行。

开展治理商业贿赂和完善物资设备采购比选制度干部及人员选聘等相关制度，加强过程监督。

履行职责方面风险点

存在的风险点

防控措施、办法与建议

1

履职不到位可能导致滥用职权。

要认真履职，制定岗位职责，加强民主监督。

2

公司法人治理结构不完善或不健全不严谨；承包项目部的质量、安全风险。

公司领导不宜具体操作实施项目；不能以包代管，应健全对承包项目的抽查制度。

3

个人履行职责监督力度不够，岗位分工不明，职责划分不清。

继续完善各职能管理部门的职责、岗位职责，分工明确，责权清晰

4

不能严格执行党员发展程序。不能很好按照用人标准选人、用人。

坚持党员培养发展工作相关规定。认真执行党的干部路线和院《中层管理人员选拔任用办法》。

5

在技术把关方面，可能出现由于把关不严或工作不仔细导致个别人有意利用疏漏，从而给院里带来损失。

加强相关管理规定、规范、标准的学习，养成工作严谨、仔细的工作习惯。加强管理。

6

受各种因素影响，不能严格按相应的规章制度办事。

加强学习、培训，建立相应的检查制度并注重落实。

7

大宗工程任务安排、发包，特别是院投资的项目，资产处置，设备物资采购等方面存在风险。

严格执行院《物资设备采购比选规定》。开展治理商业贿赂和完善物资设备采购比选制度等相关制度，加强过程监督。

院及部门经营、管理工作常见风险点：

制度机制方面风险点

存在的风险点

防控措施、办法与建议

1

院对各公司实体管理层的管理制度不适应目前建筑市场营运环境。

完善现有市场管理机制，防止为适应市场环境出现不廉洁行为。

2

管理模式单一，管理环节上缺少专业化、技术性监管。

在各个管理环节上加强监督人员的专业化配置，或必要时组织专业化审查会议，如在外协、分包、房建等方面实施科学的监管。

3

选人用人，干部考核制度方面，对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效地规范化管理措施，制度执行不力。

坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事，自觉接受群众监督；加强对制度执行的检查、监督，加强干部任用的监控。

4

制度不完善或与业务发展不相适应，对经营管理活动管理不到位，导致部分制度出现漏洞或流于形式。

继续完善工作制度，规范工作规则和纪律，定期梳理、补充、完善各项规章制度。推行政务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性，加强对制度的执行力度。

5

院和公司缺少领导职务消费预算管理制度，费用开支与履行职务无关

制定相关制度规范现行职务消费

6

关键技术岗位，技术报告不按正常要求和规定执行，技术文件出口多

进一步规范报告的审批流程，制定相关管理制度

7

高收益工作任务的安排缺乏公平原则

对工作安排公平公正公开，合理的采取内部竞争比选的模式

重要管理环节方面风险点

存在的风险点

防控措施、办法与建议

1

现有的市场不规范，管理粗放。

加强廉洁从业教育和推动政府规范市场。

2

公司对外协作单位监管不力；对外协作单位、对内承包项目部的对外购销合同风险。

公司职能部门应定期或不定期进行抽查；各协作单位、承包项目部若在公司账上无可用资金，原则上不许签订任何对外购销合同。

3

个别单位可能存在的项目负责人在外私下开展业务的情况。

加强合同的管理，加强教育引导，采取必要手段约束其行为。

4

院业务管理部门对公司管理力度不够，公司内部管理易出现管理权限及职责不清晰现象，公司内部项目管理模式及相关制度不规范容易出现漏洞。

公司基本管理制度应在院报批或备案，并检查其执行情况。在法人治理框架下院加强对公司管理的督促与指导，管理工作精细化，堵塞跑冒滴漏，改进管理方式方法。

5

部门负责人之间缺乏沟通，导致上情不能下达，下情不能上传

加强部门之间的协作与沟通，改进信息传递方式

6

重要文件、信息管理疏漏，工作人员泄露秘密换取利益。

实行岗位责任制、失职追究制、廉洁监督制三项监督制度，加强监督制约